上饶市市本级工业发展专项资金绩效自评报告

一、项目基本情况

(一)项目概况

1.立项背景

        2020年是“十三五”规划的最后一年，同时也是极不平凡、极不寻常、极为不易的一年，中美贸易摩擦、新冠肺炎疫情和鄱阳湖特大洪水的多重冲击都给经济发展带来了很多的不确定性，经济下行压力持续增大，工业经济是城市经济的重要组成部分，工业经济发展是城市结构优化的主要驱动力，工业经济的区域协调发展是整个社会区域协调发展的迫切需要，也是工业强市的关键所在。推进上饶市经济方式的转变和经济结构的战略调整，促进企业的高端化、智能化、绿色化、服务化发展，实现高质量跨越式发展，加快构建现代产业体系，为全市工业经济的高质量跨越式发展提供强劲动力。

2.立项目的

为了促进上饶市工业企业高质量发展，推动上饶市传统产业优化升级，全力推动上饶市重点产业链做大做强做优，充分发挥龙头产业的强力拉动作用，促进各地区和各产业的均衡发展，提升工业经济发展“智能化、信息化、绿色化”改造，支持“一产一院”、企业技术中心等平台建设工业科技创新， 促进上饶市工业的可持续发展。

3.项目内容、执行标准和实施期限

2020年上饶市市本级工业发展专项资金主要用于以下方面：重点支持工业科技创新驱动发展，包括“一产一院”、企业技术中心等平台建设；市本级工业企业采用智能化、数字化等先进技术进行的技术改造、产品研发和质量提升等项目；市本级园区推进、产业集群发展、中小企业发展体系建设。市直工口考察调研、重大项目前期工作、规划编制、培训和宣传等工业活动的专项补助；全市工业和信息化绩效评估的奖励等；其他工业和信息化领域需开展的重点工作。

上述工作均应该在2020年度内完成。

4.资金使用情况

截止2020年12月31日，项目预算和实际支出情况如表1所示：

单位：万元

表1：2020年上饶市市本级工业发展专项资金使用情况

5.项目组织管理情况

上饶市市本级工业发展专项资金由工业专项资金管理委员会负责工业专项资金使用的审批。工业专项资金管理委员会办公室具体负责专项资金日常管理事务，办公室设在市工信局。工业专项资金管理委员会主任由市政府分管工业副市长兼任，成员有市政府分管工业副秘书长和市工信局、财政局主要负责人组成。办公室主任由市工信局局长兼任。

(二)项目绩效目标

1.项目绩效总目标

为了贯彻落实《中共上饶市委 上饶市人民政府欧洲五大联赛：以企业为核心，五年决战七千亿的若干意见》（饶发[2016]10号）、《上饶市人民政府欧洲五大联赛：印发上饶市工业经济千百亿产业高质量跨越式发展行动计划实施方案（2019-2023年左右）的通知》（饶府字[2019]28号）等文件规定，推动上饶市工业经济的高质量跨越式发展，促进产业结构的转型升级，增强经济发展后劲，实现工业经济的可持续发展。

2.项目年度绩效目标

欧洲五大联赛：上饶市市本级工业发展专项资金的年度绩效目标有以下几个：①培育一批10亿级龙头企业；②新增300户以上规上工业企业；③打造千亿级上饶经开区；④开展“开拓市场万里行”活动，抗住经济持续下行的巨大压力，打赢打好防疫物资保供战、复工复产攻坚战、工业高质量跨越式发展推进战，促进全市工业经济发展。

3.项目预期目标完成情况

2020年，我市工业经济取得了“8项指标全省第1”的历史最好成绩。分别是：工业增加值同比增长5%，增速列全省第1；完成营业收入3632亿元，同比增长13.9%，增速列全省第1；全年累计新增规模以上工业企业375户，净增237户，列全省第1；全市完成工业税收131.7亿元，同比增长12.3% ，增速列全省第1；完成工业固定资产投资同比增长17%，增速列全省第1；列入省级调度的投资亿元以上工业项目620个，投资10亿元以上工业项目93个，数量均列全省第1；组织开展“开拓市场万里行”活动，据调度，2020年，市、县两级领导采取多种形式开展相关活动410次，累计行程超230万公里。

二、绩效评价工作情况

 (一)绩效评价目的、原则和依据、评价指标体系、评价方法等

 1、绩效评价目的

本次绩效评价工作开展是对“上饶市市本级工业发展”专项资金的使用效率和效益进行评价分析，从项目实施过程中发现不足之处、总结经验吸取教训，提出改进使用“上饶市市本级工业发展”专项项目资金的建议和措施，提高“上饶市市本级工业发展”专项资金的使用效率和效益，促进上饶市经济的高质量发展。

2.绩效评价原则和依据

根据《欧洲五大联赛：上饶市市本级工业发展专项资金管理办法》等文件的要求，本着价值中立原则、公开公平公正原则和客观性原则，参照《上饶市财政局欧洲五大联赛：开展欧洲五大联赛：度市直部门预算项目支出绩效自评工作的通知》（饶财绩[2021]4号）、《中共上饶市委、上饶市人民政府欧洲五大联赛：全面实施预算绩效管理的实施意见》（饶发[2019]10号）、《欧洲五大联赛省财政厅欧洲五大联赛：印发<项目支出绩效评价管理办法>的通知》（饶财绩[2020]1号）中评价要点制订指标评价体系及各要点的分值，并按指标重要性原则在二级指标分值范围内根据需要确定三级指标分值。结合被评价项目的实际情况，因地制宜制定具体的绩效评价方法。

3.绩效评价指标体系

根据上饶市市本级工业发展专项资金年初绩效目标申报表和《欧洲五大联赛：全市上饶市市本级工业发展专项资金使用计划》等文件的要求，结合2020年上饶市市本级工业发展工作的开展情况，从投入指标、产出指标、效益指标、满意度指标4个维度构建了包含8个二级指标、21个三级指标的指标体系，具体绩效评价指标体系如表2所示：

表2  上饶市市本级工业发展专项资金评价指标体系

 4.评价方法

评价组依据绩效评价原则确定了评价指标体系后，综合应用以下评价方法：

（1）比较法，是指通过绩效目标与实施效果的比较，综合分析绩效目标实现程度。

（2）因素分析法，是指通过综合分析影响绩效目标实现、实施效果的内外因素，评价绩效目标实现程度。

（3）公众评判法，是指通过专家评估、公众问卷及抽样调查等对财政支出效果进行评判，评价绩效目标实现程度。

 (二)绩效评价工作过程

1、确定指导思想。严格按照有关绩效评价的文件要求，实施项目绩效评价工作，真实、完整地反映“上饶市市本级工业发展专项资金”项目的实施情况，进行如实评价。在评价过程中，发现和完善项目执行过程中的不足。

2、根据《中共上饶市委、上饶市人民政府欧洲五大联赛：全面实施预算绩效管理的实施意见》（饶发[2019]10号）文件要求，结合本单位的项目运行的具体情况，通过收集资料，查阅账册、档案，深入项目现场调查取证、发放问卷调查表等方式，运用科学、合理的评价方法，对该部门实施的项目支出和效果进行客观、公正的评价。

三、绩效评价指标分析情况

(一)项目投入指标

1、资金落实指标得分情况分析

资金落实指标设置了预算资金执行率一个指标，满分10分。截至绩效评价日，2020年度上饶市市本级工业发展专项资金预算1450万元，实际支出1213万，尚有工业企业管理人才培训经费余款56万、工业绩效评估奖励经费余款51万、工业崛起“5020”工程奖励余款130万共237万未支付，因此预算资金执行率为83.66%，实际得分为8.37分。

(二)项目产出指标

项目产出指标由4个二级指标和16个三级指标构成，权重分值为50分，实际得分为46分，各指标的分值、年度指标值、全年实

际值、得分如表3所示：

表3 上饶市市本级工业发展专项资金产出指标评分表

1.产出数量指标得分情况逐个分析

产出数量指标设置了规模以上工业企业户数、投资亿元以上重大工业项目数量、投资亿元以上重大工业项目投资额（亿元）、投资10亿元以上工业项目数量、新增营收10亿元以上企业户数、全市在库“5020”项目个数、“开拓市场万里行”活动次数共7个指标，满分分别为3分共21分。上述7个指标均超额完成年初绩效目标，因此这7个指标得分均为满分，总计21分。

2.产出质量指标得分情况逐个分析

产出质量指标设置了规上工业增加值增长率、规上工业营业收入增长率、规上工业实现利润总额增长率、工业固定资产投资增长率、工业园区工业营业收入增长率、研发经费投入强度（R&D）、营收10亿元以上规上企业占比共7个指标，满分分别为3、3、3、3、3、2、2分共19分。上述9个指标均超额完成年初绩效目标，因此这7个指标得分均为满分，总计15分。

3.产出时效指标得分情况逐个分析

产出时效指标设置了拨付资金及时性一个指标，满分值5分。上饶市工业和信息化局办公室待年度工业专项资金使用计划批复后，项目单位向办公室提出申请；办公室依照本管理办法和市政府批准的工业专项资金年度使用计划，提出资金安排意见，报工业专项资金管理委员会审定、经工业专项资金管理委员会主任（分管工业副市长）批准后，由市财政局资金拨付手续。市工信局办公室严格按照文件规定拨付市本级工业发展专项资金，因此上述指标得分为满分5分。

4.产出成本指标得分情况逐个分析

产出成本指标设置了上饶市市本级工业发展活动成本控制率一个指标，满分值5分。2020年上饶市市本级工业发展活动经费使用在预算范围内，未超过预算金额，因此该项指标得分为满分5分。

 (二)项目效果指标

 1.经济效益指标得分情况逐个分析

经济效益指标共设置财政总收入增长率、工业税收收入增长率2个指标，满分为20分。根据2019年上饶市市本级工业发展情况统计数据，财政总收入增长率和工业税收收入增长率均超过计划目标，因此该项指标得分为满分20分。

 2.社会效益指标得分情况逐个分析

社会效益指标设置了工业园区就业人员增长率一个指标，满分为10分。根据2020年上饶市市本级工业发展情况统计数据，工业园区就业人员增长率超过计划目标，因此该项指标得分为满分10分。

（三）项目满意度指标

1.项目满意度指标得分情况分析

为了了解2019年度上饶市市本级工业发展专项资金项目的发挥情况，针对被服务对象的调查，采取不记名的调查方式，上饶市工业和信息化局联合上饶市各县（市、区）、上饶经济技术开发区、三清山风景名胜区工信局对上饶市市本级工业发展企业、各地工业园区负责人等发放了调查问卷，共收回有效调查问卷20份。经过问卷调查统计，满意度为92%，满意度较高，详情见满意度调查问卷，因此满意度指标得分为满分10分。

四、综合评价结论

根据绩效评价指标体系进行评价后得出以下结论：①项目总体得分为94.37，评价结果为“优”；②工业企业管理人才培训经费余款56万、工业绩效评估奖励经费余款51万、工业崛起“5020”工程奖励余款130万共237万未支付，影响了预算执行率得分；研发经费投入强度（R&D），营收10亿元以上规上企业占比这两项指标得分较低；③其他指标完成情况较好，得分率较高。

具体评价结果如表4所示：

表4 上饶市市本级工业发展专项资金评价结果

五、绩效评价结果应用建议

根据2020年度绩效评价结果情况，工业企业管理人才培训经费余款56万、工业绩效评估奖励经费余款51万、工业崛起“5020”工程奖励余款130万共237万未支付，影响了资金的使用效率，使得财政资金未充分发挥作用；上饶市整体的工业经济发展势头良好，工业项目强后劲成效显著，但是也存在着科技研发投入不强，企业核心竞争力比较薄弱、产业结构不均衡等问题，制约着上饶市工业经济的高质量发展。建议以后应该加快推进相关工作，及时拨付相关资金，可以有效提高资金的利用效率，减少资金沉淀，充分发挥财政资金的引导激励和撬动杠杆作用。同时可以通过资金的引导作用促进上饶市各个县区、各产业的协调发展，鼓励企业的研发投入，促使经济的高质量可持续发展。

六、项目实施经验及做法、存在的问题和实施建议

（一）项目实施经验及做法

2020年，全市市本级工业发展专项资金基本按照“注重引导、兼顾基础、突出重点、示范激励”的原则予以使用，通过开展市场万里行、工业规划调研活动、工业企业管理人才培训、工业规划调研、工业绩效评估奖励、工业崛起“5020”工程奖励等各项活动，有效的抗住了经济持续下行的巨大压力，打赢打好了防疫物资保供战、复工复产攻坚战、工业高质量跨越式发展推进战，促进了上饶市2020年工业经济的发展。

（二）存在的问题

1.上饶市工业发展增速较快，但总量还不够大，在全省排位居中的局面没有根本改变。我市规上工业企业总数在全省排名第4，（赣州2250户，宜春2209户，九江1982户，上饶1915户），占全省规上企业总数的12.5%，但我市规上工业营业收入位列全省第6，在全省占比只有9.6%。工业总量偏小，仍然是上饶经济欠发达的突出表现。

2.产业结构不优依旧明显，发展不平衡的问题仍然突出。一是县（市、区）之间发展不平衡。二是重点产业之间发展不平衡。三是龙头企业偏少。

3.科技研发投入不强，企业核心竞争力比较薄弱。全市研发经费投入强度（R&D）2019年为1.04%，比 2015 年提高 0.85 个百分点，但在全省依然排名垫底。平台建设、科技创新投入相对滞后，制约工业高质量发展。

（三）实施建议

1.做优园区。到“十四五”末，力争全市开发区营业收入实现翻番，达到7000亿元以上，过半开发区营业收入过500亿元。其中，上饶经开区超2000亿元、上饶高新区超1000亿元，玉山、万年、横峰、德兴、茶亭开发区过500亿元，其他开发区均超过或接近200亿元。新增上饶高新区为国家级高新区，全市国家级开发区达到2个。

2.做大产业。全力打造千亿级、五百亿级和百亿级产业梯队，全市产业链进一步完善，产业核心竞争力进一步增强。

3.做强企业。2020年，全市新增营收百亿元以上工业企业1家，现有晶科能源（395亿）、致远环保（108亿）2家百亿级工业企业；新增营收10亿元以上工业企业19家，现有营收10亿元以上工业企业61家；新增规上工业企业375家，现有规上工业企业1915家。力争“十四五”期间，全市每年新增营收10亿元以上工业企业10家以上、每年新增营收百亿元以上工业企业1家以上，到“十四五”末，全市营收10亿元以上工业企业总数突破100家。

4.做实项目。不断加强调度监测，力争“十四五”期间，每年列入省级重大工业项目调度的亿元以上项目数和投资额均进入全省第一方阵；工业固定资产投资、工业技改投资和占比等指标保持全省第一方阵；“5020”项目每年实现开发区全覆盖。

5.做活创新。截至“十三五”末，全市共有国家级企业技术中心1家、省级企业技术中心30家、省级工业设计中心6家、有效发明专利730件。力争“十四五”期间，全市省级产业研究院实现“0”的突破，努力达到几大重点产业都有“一产一院”；到“十四五”末，全市省级以上企业技术中心、省级以上工业设计中心等创新平台以及有效发明专利总数实现翻番。

6.做好政策。不断提升政策的导向作用，在“十四五”期间，将市、县有限的财力集中到提升工业经济发展“智能化、信息化、绿色化”改造方面，通过资金奖补引导达到推动产业转型升级的目标。

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附件：上饶市工信局项目支出绩效自评表（欧洲五大联赛：）